Письмо от 20.06.2011 г № 09/07-365
Анализ результатов проведенных тематических проверок реализации предупредительных мероприятий
Руководителям медицинских организаций
и страховых медицинских организаций
В целях обеспечения целевого и эффективного использования средств обязательного медицинского страхования (далее - ОМС), анализа состояния и эффективности использования медицинской техники и оборудования, приобретенных за счет средств финансового обеспечения предупредительных мероприятий (далее - ФОПМ), контроля их использования, а также соблюдения порядка реализации предупредительных мероприятий, утвержденного приказом исполнительного директора от 31.01.2011 N 23 "О порядке рассмотрения предложений о финансовом обеспечении предупредительных мероприятий и их реализации" (далее - Порядок) обособленными подразделениями СКФОМС проведены тематические проверки деятельности по использованию средств ФОПМ медицинскими и страховыми медицинскими организациями Ставропольского края, работающими в системе (далее соответственно - проверки, МО, СМО).
В ходе проверок проведен комплекс контрольных мероприятий по документальному и фактическому изучению финансовых и хозяйственных операций, а также изучению отчетных и иных документов МО. В период с 01 по 20 апреля 2011 года сотрудниками 33 обособленных подразделений СКФОМС проверена 81 МО, в которые направлялись средства ФОПМ в течение текущего года, а также МО, которые ввели в эксплуатацию технику или оборудование, приобретенные в течение трех лет, предшествующих финансовому году проведения проверок.
Анализ изложенной в актах информации свидетельствует о том, что все МО имеют договоры о финансировании предупредительных мероприятий, заключенные со СМО. Рассмотрение предложений о ФОПМ и их реализации осуществлялся в соответствии Порядком. Для реализации предупредительных мероприятий МО направляли в СМО мотивированные предложения об использовании средств ФОПМ с приложением необходимых документов. Случаев отказа СМО в реализации предупредительных мероприятий МО за проверяемый период не отмечено. МО своевременно размещали заказ на поставку товаров (выполнение работ, оказание услуг) в соответствии с требованиями действующего законодательства, заключали соответствующие государственные контракты, договоры (далее - договоры), оплачивали товары (работы, услуги) в соответствии с условиями и положениями заключенных договоров, осуществляли приемку товаров (работ, услуг) по качеству и количеству. В большинстве случаев поставка медицинской техники (медицинского оборудования) отечественного производства осуществлялась в срок, не превышающий 60 дней, импортного производства - в срок, не превышающий 90 дней.
Однако в ходе проверок выявлены нарушения, выразившиеся в нижеследующем:
несвоевременное перечисление СМО на расчетный счет МО средств ФОПМ (п. 5.1 Порядка);
нарушение условий оплаты поставленного товара, а именно 100% предоплата поставщику (п. 5.3 Порядка);
несоблюдение МО сроков возврата сэкономленных (в том числе по результатам торгов) средств ФОПМ на расчетный счет СМО (п. 5.4 Порядка);
проведение МО приемки техники или оборудования без участия специалистов СМО и СКФОМС (п. 5.8 Порядка);
приемка МО несоответствующих заявленным и согласованным к приобретению медицинской техники или оборудования, а также несоответствие комплектующего оборудования, поставленного в МО, согласованному к приобретению (п. 1.2 Порядка);
нарушение поставщиком условий договора, в том числе: несоответствие года выпуска поставленных техники или оборудования условиям заключенного договора, не соблюдение срока поставки техники или оборудования, нарушение срока ввода техники или оборудования в эксплуатацию (п. 5.3 Порядка);
не принятие МО мер, направленных на понуждение поставщика к надлежащему исполнению обязательств, не применение штрафных санкции в отношении недобросовестных поставщиков, не ведение претензионной работы.
Вышеуказанные нарушения Порядка и не исполнение должным образом контрагентами условий заключенных договоров, не обеспечили соблюдения принципа результативности и эффективности использования средств ФОПМ, а в отдельных случаях, явились причиной несоблюдения сроков реализации предупредительных мероприятий.
Проведенный в ходе проверок анализ состояния и эффективности эксплуатации медицинской техники и оборудования показал, что не во всех МО медицинская техника или оборудование, приобретенная за счет средств ФОПМ, используется интенсивно, при этом в отдельных МО выявлены факты необоснованного простоя (неэксплуатации) техники или оборудования. Анализ позволил выявить причины ненадлежащей эксплуатации техники или оборудования, в числе которых:
ненадлежащее проведение СМО оценки необходимости и целесообразности проведения предупредительных мероприятий в МО на стадии подготовки и согласования предложений;
не принятие МО мер по своевременной подготовке помещений для установки техники или оборудования, приобретенного в рамках реализации предупредительных мероприятий, и обеспечению наличия подготовленного медицинского персонала для оказания медицинской помощи на вновь приобретенной технике или оборудовании;
не обеспечение администрацией МО возможности эксплуатации техники или оборудования в виду не приобретения или несвоевременного приобретения набора реагентов (реактивов), медицинского инструментария, медицинских принадлежностей, дезсредств, предназначенных для работы на поставленных техники или оборудовании, явившееся следствием формального подхода к разработке конкурсной документации на стадии размещения заказа или следствием не проведения закупок;
отсутствие контроля надлежащего выполнения контрагентами гарантийных обязательств и не принятие действенных мер по сокращению сроков ожидания ремонта техники или оборудования, вышедшей из строя;
не обеспечение достоверного учета оказанной с использованием техники или оборудования медицинской помощи.
В связи с вышеизложенным СКФОМС настоятельно рекомендует руководителям СМО и МО, участвующим в реализации предупредительных мероприятий, ознакомиться с выявленными нарушениями, устранить имеющиеся недостатки и в дальнейшей работе соблюдать следующее:
обеспечить должный анализ обоснованной потребности и целесообразности предупредительных мероприятий, предлагаемых к согласованию;
при заключении с поставщиками договоров на поставку медицинской техники и оборудования, обеспечить соблюдение норм Федерального закона от 21.07.2005 N 94-ФЗ "О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд", Порядка и условий заключенного со СМО договора;
обеспечить надлежащий контроль соблюдения поставщиком или исполнителем условий договора, в том числе в ходе приемки техники и оборудования по качеству и количеству;
в случае ненадлежащего исполнения обязательств поставщиком или исполнителем, принимать меры, направленные на его понуждение к надлежащему исполнению обязательств, в связи с чем активизировать претензионную работу;
обеспечить своевременный возврат сэкономленных (в том числе по результатам торгов) средств ФОПМ на расчетный счет СМО;
обеспечить в соответствии с Порядком своевременное уведомление специалистов СМО и СКФОМС о дате приемки техники или оборудования, и не препятствовать участию специалистов в приемке техники или оборудования;
обеспечить соблюдение срока реализации предупредительных мероприятий, определенного Порядком и условиями заключенного со СМО договора;
обеспечить к моменту поставки техники и оборудования проведение необходимых организационно-технических мероприятий, тем самым обеспечить условия для безотлагательного использования техники и оборудования в процессе оказании медицинской помощи;
обеспечить эффективное использование техники или оборудования, приобретенных за счет средств ФОПМ.
Одновременно СКФОМС сообщает, что в целях обеспечения целевого и эффективного использования средств ОМС, контроль соблюдения Порядка, состояния и эффективности использования техники и оборудования, приобретенных за счет средств ФОПМ, будет продолжен. Объем контрольных мероприятий и сроки проведения тематических проверок определены приказом СКФОМС от 28.03.2011 N 92 "О проведении тематических проверок реализации предупредительных мероприятий, состояния и эффективности использования медицинской техники и оборудования, приобретенных за счет средств финансового обеспечения предупредительных мероприятий", с которым можно ознакомиться на веб-сайте СКФОМС в сети Интернет по адресу www.skfoms.ru, или же по письменному запросу получить копию указанного приказа в СКФОМС.
Заместитель исполнительного директора
И.Н.ЛЕГКОВА